2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（14）

　　1.

　　題干: 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有( )。

　　A: 營業(yè)部形式

　　B: 分公司形式

　　C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部

　　D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

　　參考答案[C]

　　2.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到

　　B: 技能熟練

　　C: 誠實信用

　　D: 小心謹慎

　　參考答案[C]

　　3.

　　題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　4.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上

　　B: 3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D: 3萬以下

　　參考答案[C]

　　5.

　　題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　參考答案[C]

　　6.

　　題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　7.

　　題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 商務(wù)部

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　8.

　　題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　9.

　　題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。

　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

　　B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

　　D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

　　10.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

　　A: 程序化

　　B: 系列化

　　C: 保密化

　　D: 精細化

　　參考答案[A]