11.

　　題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構

　　C: 中國證監(jiān)會期貨部

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[A]

　　12.

　　題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　13.

　　題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金

　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　14.

　　題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。

　　A: 所在地期貨交易所

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 所在機構

　　D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構

　　參考答案[C]

　　15.

　　題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　16.

　　題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內(nèi)，每一年度結束后( )日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

　　17.

　　題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　18.

　　題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　19.

　　題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人

　　B: 非盈利民間團體

　　C: 官方機構

　　D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　20.

　　題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

　　A: 企業(yè)法人

　　B: 自然人

　　C: 會員

　　D: 國有企業(yè)

　　參考答案[C]