2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（10）

　　1.下列不能成為我國期貨交易所會員的是()。

　　A.非法人企業(yè)

　　B.上市公司

　　C.外國公司

　　D.國有企業(yè)

　　2.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事()業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.自用動產(chǎn)投資

　　D.非自用不動產(chǎn)投資

　　3.下列有價證券中不可以沖抵保證金的是()。

　　A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　B.可流通的國債

　　C.可流通票據(jù)

　　D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

　　4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)()批準。

　　A.工商局

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　5.股東出資中貨幣出資比例不得低于()。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.85%

　　6.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國家工商局

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　7.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.60日

　　8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。()

　　A.2;中國證監(jiān)會

　　B.3;期貨業(yè)協(xié)會

　　C.2;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.3;中國證監(jiān)會

　　9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，()行政處罰。

　　A.可以從輕、減輕

　　B.應(yīng)當從輕、減輕

　　C.可以從輕、減輕或者免于

　　D.應(yīng)當從輕、減輕或者免于

　　10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個月

　　D.3個月

　　11.期貨公司應(yīng)當遵守()制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　A.風險管理

　　B.信息披露

　　C.檔案管理

　　D.業(yè)務(wù)管理

　　12.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當()。

　　A.暫停交易

　　B.終止交易

　　C.提高保證金

　　D.及時追加保證金或者自行平倉

　　13.客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)()。r

　　A.請求權(quán)

　　B.追償權(quán)

　　C.代位權(quán)

　　D.質(zhì)押權(quán)

　　14.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由()批準。

　　A.全國人大常委會。

　　B.國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　15.國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循()的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.套期保值

　　C.誠實信用

　　D.公平交易

　　16.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織，是社會團體法人。

　　A.營利性

　　B.自律性

　　C.行政性

　　D.自發(fā)性

　　17.()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

　　A.主任會議

　　B.主席會議

　　C.會員大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　18.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是()。

　　A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。

　　19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。()

　　A.15;15

　　B.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　20.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列()措施。

　　A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　21.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　22.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　23.下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()。

　　A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

　　24.某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

　　C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

　　D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

　　25.會員制期貨交易所的會員大會由()召集。

　　A.理事會

　　B.理事長

　　C.董事會

　　D.1/3以上會員

　　26.會員大會的常設(shè)機構(gòu)是()。

　　A.理事長會議

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.常設(shè)理事會

　　27.會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為()。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　28.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有()理事出席。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.1/4以上

　　29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。()

　　A.理事會;會員大會

　　B.會員大會;會員大會

　　C.理事會;理事會

　　D.會員大會;理事會

　　30.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日