二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括()。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.國(guó)際貨物買賣合約

　　62.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是()。

　　A.甲為個(gè)體工商戶

　　B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

　　C.丙為某上市公司

　　D.丁為某國(guó)有公司

　　63.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　64.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。

　　A.保證金制度

　　B.結(jié)算擔(dān)保金制度

　　C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　65.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。

　　A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬

　　C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　66.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　67.應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　68.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　69.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。

　　A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

　　70.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括()。

　　A.不得濫用權(quán)利

　　B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

　　C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

　　D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

　　71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是()。

　　A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

　　D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　72.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括()。

　　A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書

　　B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

　　73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

　　A.中國(guó)公民身份證明

　　B.中國(guó)法人資格合法證件

　　C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

　　D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

　　74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

　　B.約定聯(lián)絡(luò)方式

　　C.約定指令下達(dá)方式

　　D.預(yù)留受托人簽字

　　75.董事會(huì)秘書行使下列()職責(zé)。

　　A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　76.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

　　A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

　　D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　80.甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

　　81.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括()。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　82.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　83.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有()。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　84.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)()方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問(wèn)相關(guān)人

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　85.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

　　86.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則

　　D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

　　87.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

　　88.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　90.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責(zé)任

　　C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施