2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（6）

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正、公信

　　B.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用

　　C.公開(kāi)、公平、公正、自愿

　　D.公開(kāi)、公平、公正、公序良俗

　　2·國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.經(jīng)濟(jì)

　　4·期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見(jiàn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

　　C.全國(guó)人大常委會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　6.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

　　A.工商行政管理部門(mén)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　7·期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8·期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)____個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　9·銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會(huì)員

　　C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

　　D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

　　11.客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶(hù)的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

　　12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.全國(guó)人大常委會(huì)

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　15.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元;股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《人民共和國(guó)民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開(kāi)一次會(huì)議。

　　A.每一個(gè)月

　　B.每三個(gè)月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬(wàn)

　　B.5萬(wàn)

　　C.10萬(wàn)

　　D.20萬(wàn)

　　21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷(xiāo)其從業(yè)資格。()

　　A.5;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

　　A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　24.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　26.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作____年以上經(jīng)驗(yàn)。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

　　27.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　28.具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　29.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　30.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)