2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（5）

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是(C)。[2013年3月真題]

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格;申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　2.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是(D)。[2012年6月真題]

　　A.監(jiān)事會(huì)主席

　　B.獨(dú)立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　3.下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(B)。[2012年9月真題]

　　A.具有碩士學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　4.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(C)核準(zhǔn)。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

　　5.下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件?(D)[2010年9月真題]

　　A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

　　B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項(xiàng)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有(ABC)。[2010年6月真題]

　　A.良好的職業(yè)道德

　　B.誠實(shí)守信的品質(zhì)

　　C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

　　D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　2.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有(AB)。[2012年6月真題]

　　A.期貨公司監(jiān)事

　　B.期貨公司控股股東

　　C.期貨公司員工的配偶

　　D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

　　3.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括(ABCD)。[2012年5月真題]

　　A.維護(hù)客戶的合法利益

　　B.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　C.維護(hù)公司的合法利益

　　D.誠信原則

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

　　三、判斷題

　　1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。(對(duì))[2012年3月真題]

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十二條規(guī)定。

　　2.期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。(對(duì))[2012年5月真題]

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規(guī)定。