2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（1）

　　單選題

　　1.題干： 客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

　　A： 不承擔(dān)責(zé)任

　　B： 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C： 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

　　D： 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　2.題干： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。

　　A： 2003年7月1日

　　B： 2003年7月10日

　　C： 2003年6月31日

　　D： 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.題干： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。

　　A： 配額

　　B： 依法征稅

　　C： 許可證

　　D： 審核

　　參考答案[C]

　　4.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留( )。

　　A： 3年

　　B： 5年

　　C： 10年

　　D： 20年

　　參考答案[B]

　　5.題干： ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D： 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。

　　A： 與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C： 挪用客戶(hù)保證金

　　D： 向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案[B]

　　7.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A： 營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B： 股東大會(huì)決定解散

　　C： 破產(chǎn)

　　D： 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干： 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。

　　A： 自然人

　　B： 國(guó)有企業(yè)

　　C： 投機(jī)客戶(hù)

　　D： 期貨交易所會(huì)員

　　參考答案[D]

　　9.題干： 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A： 客戶(hù)代表

　　B： 公司的交易部經(jīng)理

　　C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D： 出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干： 我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

　　A： 期貨交易所

　　B： 商品交易市場(chǎng)

　　C： 商品產(chǎn)地

　　D： 買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

　　參考答案[A]