16. 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應當提前10日通知會員。

　　17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是( )。

　　A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　參考答案：D

　　答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC三項均屬于總經理的職權，D項屬于理事會職權之一。

　　18. 申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　19. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產的____，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。( )

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%：30%

　　D.50%;50%

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

　　20. 期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到____以上的，應當經中國證監(jiān)會批準。( )

　　A.3%：3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

　　21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在( )內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　22. 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

　　23. 未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司( )以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

　　24. 下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　參考答案：D

　　答題思路：期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

　　25. ( )負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　參考答案：A

　　答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

　　26. ( )應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.工商行政管理部門

　　D.期貨交易所

　　參考答案：B

　　答題思路：期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。

　　27. ( )依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　28. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學( )以上學歷。

　　A.�？�

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　參考答案：A

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。

　　29. 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

　　30. 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　答題思路：依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之.日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。