2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)（14）

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有(　　)。

　　A.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　2.未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　3.期貨公司辦理(　　)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更公司形式

　　D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是(　　)。

　　A.制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

　　B.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動(dòng)

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　5.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同(　　)等有關(guān)部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

　　6.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

　　7.下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　8.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有(　　)行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏的

　　D.組織變相期貨交易活動(dòng)

　　9.下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表述正確的是(　　)。

　　A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪

　　B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪

　　C.行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

　　D.某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪

　　10.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其(　　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.職業(yè)地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)