2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習（13）

　　1. 會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是( )。

　　A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

　　D.決定專門委員會的設置

　　參考答案：ABC

　　答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。

　　2. 下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協會

　　參考答案：AB

　　答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

　　3. 期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括( )。

　　A.變更法定代表人申請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。 期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定 的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　4. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。

　　A.明晰職責

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強化制衡

　　D.加強風險管理

　　參考答案：ACD

　　答題思路：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　5. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是( )。

　　A.由客戶自行承擔

　　B.由客戶承擔主要損失

　　C.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十

　　參考答案：CD

　　答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　6. 下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。

　　A.詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　參考答案：AC

　　答題思路：違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，由協會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　7. 下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有( )。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

　　參考答案：AC

　　答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符 合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按 期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

　　8. 根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　參考答案：ABD

　　答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　9. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

　　A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　參考答案：ABD

　　答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　10. 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。

　　A.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　B.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

　　D.在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5% 以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其 近親屬;(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。