1. 客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括( )。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當明確、全面。

　　2. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　參考答案：ABC

　　答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦 理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險;建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突， 不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其 結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

　　3. 從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循( )的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　4. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當采取的緊急措施，包括( )。

　　A.提高保證金

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　參考答案：ABD

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持 倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　5. 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是( )。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機 構(gòu)批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍; (五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　6. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應(yīng)當依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當賠償客戶在交易中的損失的是()。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

　　參考答案：ABC

　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng) 紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相 應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。

　　7. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括( )。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續(xù)費、稅款

　　D.提取期貨公司活動經(jīng)費

　　參考答案：ABC

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　8. 下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是( )。

　　A.標準倉單

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　參考答案：AB

　　答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　9. 下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　10. 期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括( )。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　D.制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

　　參考答案：ABC

　　答題思路：D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀律處分。