2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)（10）

　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的是(　　)

　　A.1.4億元

　　B.1.5億元

　　C.1.6億元

　　D.1.7億元

　　答案：AB

　　2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)

　　A.10萬元

　　B.9萬元

　　C.8萬元

　　D.7萬元

　　答案：C

　　3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)

　　A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

　　B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

　　答案：BC

　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

　　答案：A

　　5.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例(　　)P105+32

　　A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責(zé)令該期貨公司限期整改

　　C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

　　D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

　　答案：D

　　某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　D.無需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

　　6.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為(　　)。

　　A901萬元

　　B990萬元

　　C802萬元

　　D1000萬元

　　答案：C

　　7.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。

　　(1)下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準

　　D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　答案：BD

　　(2)對于王某被捕，下列說法正確的是(　　)

　　A.期貨公司司應(yīng)當立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　C.期貨公司應(yīng)當立即向交易所報告

　　D.期貨公司應(yīng)當立即發(fā)布公告向社會公眾披露

　　答案：AB

　　8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實，請回答一下問題。

　　(1)擬設(shè)立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機構(gòu)，屬于金融機構(gòu)

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機構(gòu)

　　C.證券公司的分支機構(gòu)，不屬于金融機構(gòu)

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機構(gòu)

　　答案：B

　　(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)

　　A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

　　B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

　　D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

　　9.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

　　答案：ABC

　　(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當通過(　　)賬戶進行轉(zhuǎn)賬

　　A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

　　C.期貨公司自有資金賬戶

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　答案：BD

　　10.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.全部損失由客戶承擔(dān)

　　D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　答案：A