2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習（6）

　　1、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　2、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是(　　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中金所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應當根據(jù)“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　3、期貨公司首席風險官向(　　)負責。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司監(jiān)事會

　　D.期貨公司董事會

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　4、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

　　B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

　　C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

　　D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年。第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

　　5、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

　　B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

　　C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

　　D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

　　6、期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實()制度。

　　A.交易者適當性

　　B.經(jīng)營者適當性

　　C.投資者適當性

　　D.監(jiān)管者合理性

　　參考答案：C

　　參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。

　　7、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

　　A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　8、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛艏糾紛。

　　9、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()補償。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金

　　B.風險準備金

　　C.期貨交易所的自有資金

　　D.期貨公司的自有資金

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

　　10、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務部

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。