期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)及答案（2）

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(　C　)。[2010年9月真題]

　　A.先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　B.予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　D.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

　　2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是(　A　)。[2012年9月真題]

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　3.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(　B　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。[2012年6月真題]

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.5

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　4.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持(　A　)原則。[2010年6月真題]

　　A.客戶合法利益優(yōu)先

　　B.公司合法利益優(yōu)先

　　C.公司利益不受損害

　　D.減少客戶損失

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

　　5.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新(　B　)。[2012年3月真題]

　　A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

　　B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

　　C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

　　D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下哪些人不得申請(qǐng)期貨從業(yè)資格?(　AD　)[2010年11月真題]

　　A.王某2年前被中國(guó)保監(jiān)會(huì)采取3年市場(chǎng)禁入措施

　　B.李某曾因違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁人措施，1年前禁入期屆滿

　　C.張某5年前曾被法院判處有限徒刑1年

　　D.趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有(　ACD　)。[2012年9月真題]

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　3.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

　　B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　三、判斷題

　　1.期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。(　對(duì)　)[2010年5月真題]

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

　　2.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制。(　對(duì)　)

　　[2010年6月真題]

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定。