1.某期貨公司在其開(kāi)戶(hù)銀行的期貨保證金賬戶(hù)余額為3億元，在期貨交易所的專(zhuān)用賬戶(hù)中保證金余額合計(jì)為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶(hù)中的自有資金為5000萬(wàn)元。該公司的客戶(hù)權(quán)益為(　　)

　　A8億元

　　B2.5億元

　　C7.5億元

　　D8.5億元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒(méi)有所得。請(qǐng)問(wèn)，如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題下列表述正確的是(　　)P89+23

　　A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

　　C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

　　答案：ABC

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)P86+6

　　A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

　　B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

　　D公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　答案：A

　　4.客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買(mǎi)人后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說(shuō)法正確的是(　　)P141+34

　　A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開(kāi)倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

　　B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任

　　C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

　　D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

　　答案：D

　　5.客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品種

　　B買(mǎi)賣(mài)方向

　　C開(kāi)、平倉(cāng)方向

　　D流水單號(hào)

　　答案：AB

　　6.甲是某期貨公司的客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2題。

　　(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(　　)P141+31

　　A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

　　B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

　　C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

　　答案：CD

　　按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(　　)

　　A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

　　B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

　　C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

　　答案：D

　　(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是(　　)P142

　　A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

　　C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

　　D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

　　答案：C

　　7..客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144

　　A交易品種

　　B買(mǎi)賣(mài)方向

　　C交易時(shí)間

　　D價(jià)格

　　答案：ABCD

　　8.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元，2008年8月的凈資本為8300萬(wàn)元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(　　)P10529條

　　A只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告

　　B只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書(shū)面報(bào)告

　　C須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

　　D無(wú)須提交書(shū)面報(bào)告

　　答案：C

　　9.2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是(　　)

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　答案：B