一、單項(xiàng)選擇題

　　1.(　A　)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條第三款規(guī)定。

　　2.中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起(　B　)個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條第一款規(guī)定。

　　3.單一資產(chǎn)管理客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于(　D　)萬元人民幣。

　　A.200

　　B.150

　　C.120

　　D.100

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　4.期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起(　B　)個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

　　5.下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是(　D　)。

　　A.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

　　C.期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。ABC三項(xiàng)參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條規(guī)定。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司須具備下列(　BD　)條件，才可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。

　　A.凈資本不低于人民幣4億元

　　B.申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

　　C.近3年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取規(guī)定的監(jiān)管措施的情形

　　D.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

　　【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條，A項(xiàng)應(yīng)為，凈資本不低于人民幣5億元;C項(xiàng)應(yīng)為，近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。

　　2.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(　BC　)。

　　A.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

　　B.擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格

　　C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　D.申請日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條，A項(xiàng)應(yīng)為，最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;D項(xiàng)應(yīng)為，申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案應(yīng)包括的內(nèi)容有(　ABCD　)。

　　A.目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位

　　B.主要投資策略

　　C.業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

　　D.防范利益沖突的制度安排

　　【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等。

　　三、判斷題

　　1.期貨交易所依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。(　錯(cuò)　)

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條第一款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。

　　2.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的，其具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不得少于1人。(　對　)

　　【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條規(guī)定。