一、期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A.40

　　B.50

　　C.100

　　D.25

　　2.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋()。

　　A.期貨監(jiān)控中心

　　B.客戶

　　C.交易會(huì)員

　　D.期貨公司

　　3.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同.也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)()。

　　A.交易賬戶

　　B.結(jié)算賬戶

　　C.保證金賬戶

　　D.交易編碼

　　4.()應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

　　A.期貨公司

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　5.()對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　6.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行()。

　　A.監(jiān)督檢查

　　B.核查驗(yàn)證

　　C.行政監(jiān)管

　　D.自律管理

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照()的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　A.“雙層領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　B.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體負(fù)責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　C.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、全面監(jiān)管”

　　D.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　8.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

　　9.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

　　A.客戶利益優(yōu)先

　　B.期貨公司利益優(yōu)先

　　C.國(guó)家利益優(yōu)先

　　D.從業(yè)人員利益優(yōu)先

　　10.《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的施行時(shí)間是()。

　　A.2007年4月15日

　　B.2009年9月、1日

　　C.2012年5月1日

　　D.2012年9月15日

　　期貨法律法規(guī)單項(xiàng)選擇題答案

　　1.B。2.D。3.D。4.C。5.A。6.D。7.D。8.A。9.A。10.C。