7.2008年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是(　　)

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　答案：B

　　8.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52

　　A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

　　B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

　　C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

　　答案：C

　　9、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52+53

　　A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

　　C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

　　D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ACD

　　10.2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(　　)

　　A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

　　B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

　　答案：BCD

　　11.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(　　)P89+2590+28

　　A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　B.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況

　　C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

　　D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

　　答案：CD

　　(2)因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說法正確的是(　　)P89+23

　　A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵�向總�?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　答案：AB

　　12.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令

　　改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(　　)P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　答案：ABD