13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

　　交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)�變質(zhì)，無法使用，根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題

　　(1)如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

　　C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　D要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：C

　　(2)對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向(　　)主張權(quán)利P143+47

　　A期貨公司

　　B中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C交割倉庫

　　D期貨交易所

　　答案：CD

　　14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題

　　(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東

　　D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：AB

　　(2)對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司書面通知全體股東

　　B.期貨公司口頭通知全體控股股東

　　C.期貨公司在股東會上予以報(bào)告

　　D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　答案：A

　　15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)

　　A.挪用客戶保證金

　　B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　D.為股東提供融資

　　答案：CD

　　16.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)。

　　(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是(　　)

　　A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

　　B期貨公司不得向甲公司提供融資

　　C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

　　D甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

　　答案：ACD

　　(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)

　　17.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是(　　)

　　A擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

　　B公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　C應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　D應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議

　　答案：ABC

　　18.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)P102+7

　　A6000萬元

　　B6450萬元

　　C5550萬元

　　D5700萬元

　　答案：C