81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營業(yè)場所備置(　　)等資料供客戶查閱。

　　A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

　　B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

　　D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明

　　82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，(　　)以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　A.交易指令記錄

　　B.交易結(jié)算記錄

　　C.錯單記錄

　　D.客戶投訴檔案

　　83.期貨公司涉及(　　)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A.股權(quán)被凍結(jié)

　　B.重大訴訟、仲裁

　　C.股權(quán)用于擔(dān)保

　　D.發(fā)生其他重大事件

　　84.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.提示

　　B.記入信用記錄

　　C.談話

　　D.降職

　　85.客戶可以通過(　　)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.電傳

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　86.下列(　　)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.審計事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　87.下列(　　)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A.期貨公司其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D.會計事務(wù)所

　　88.下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的管理說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　89.董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否(　　)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.熟悉期貨法律法規(guī)

　　B.誠信守法

　　C.具備勝任能力

　　D.符合規(guī)定的任職條件

　　90.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的(　　)。

　　A.薪酬范圍

　　B.任期、職責(zé)范圍

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.工作報告的程序和方式

　　91.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出(　　)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　A.獨立

　　B.正確

　　C.審慎

　　D.及時

　　92.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列(　　)事項記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

　　A.期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

　　C.工作期間的履職情況

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

　　93.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

　　B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

　　94.下列(　　)人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　95.申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

　　96.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

　　97.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.獨立董事

　　D.監(jiān)事長

　　98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　99.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

　　A.申請書、任職資格申請表

　　B.3名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.資質(zhì)測試合格證明

　　100.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　101.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得(　　)。

　　A.分享獲利

　　B.虛假宣傳

　　C.共擔(dān)風(fēng)險

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　102.證券公司不得(　　)。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.代客戶辦理開戶手續(xù)

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　103.《人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，(　　)。”

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　104.下列關(guān)于期貨交易所的董事會、董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年

　　B.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長l至2人

　　C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人

　　D.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

　　105.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　106.《人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列(　　)情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金�！�

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱證券、期貨市場的

　　107.對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。

　　A.安全

　　B.收益

　　C.公開

　　D.穩(wěn)健

　　108.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

　　D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實行(　　)，并與期貨投資者保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

　　A.獨立核算

　　B.分別管理

　　C.統(tǒng)一管理

　　D.系統(tǒng)核算

　　110.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報期貨投資者保障基金的(　　)報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　A.籌集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.審計