(一)單選題

　　在以下各題所給出的4 個選項中，只有1 個選項最符合題意，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。

　　1. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和( )，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A. 收益特性，風(fēng)險承受能力B. 收益特性，收益預(yù)測能力C. 風(fēng)險特性，風(fēng)險承受能力D. 風(fēng)險特性，收益預(yù)測能力

　　2. ( )負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引。

　　A. 中國證監(jiān)會B. 中國金融期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨公司

　　3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行( )。

　　A. 刑事制裁B. 行政處罰C. 行政處分D. 紀(jì)律處分

　　4. 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，( )。

　　A. 構(gòu)成投資建議和對投資者的獲利保證B. 構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證C. 不構(gòu)成投資建議，但構(gòu)成對投資者的獲利保證

　　D. 不構(gòu)成投資建議，也不構(gòu)成對投資者的獲利保證

　　5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于( )管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

　　A. 分類管理，開戶流程B. 分類管理，交易流程C. 統(tǒng)一管理，開戶流程D. 統(tǒng)一管理，交易流程

　　6. 期貨公司對投資者進(jìn)行測試的試卷由( )。

　　A. 中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制B. 中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認(rèn)證部統(tǒng)一編制C. 中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制D. 期貨公司編制

　　7. 下列關(guān)于股指期貨投資者開戶知識測試要求的說法，不正確的是( )。

　　A. 期貨公司客戶開發(fā)人員和開戶知識測試人員應(yīng)為同一人B. 測試完成后，由開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分C. 開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字D. 期貨公司只能為測試得分80 分以上(含80 分)的投資者申請開立股指期貨交易編碼

　　8. 對于未能通過開戶知識測試的投資者，( )。

　　A. 期貨公司在5 年內(nèi)不允許其再次參加測試和期貨交易B. 期貨公司永久不允許其再次參加測試和期貨交易C. 期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試D. 如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識水平，可以為其申請開立股指期貨交易編碼

　　9. 期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得( )。

　　A. 少于1 個月B. 少于2 個月C. 超過1 個月D. 超過2 個月

　　10. 投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計( )個交易日、( )筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

　　A. 10，10B. 20，20C. 10，20D. 20，10

　　11. 一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過( )的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A. 100 萬元，3 個月B. 500 萬元，6 個月C. 1,000 萬元，12 個月D. 1 億元，1 個月

　　12. 期貨公司不得為綜合評估得分在( )分以下或開戶知識測試得分低于( )分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A. 60，70B. 70，80C. 80，70D. 85，75

　　13. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評估中基本情況評估的說法，正確的是( )。

　　A. 投資者年齡評估分值上限為5 分，學(xué)歷評估分值上限為5 分B. 投資者年齡評估分值上限為10 分，學(xué)歷評估分值上限為10 分

　　C. 投資者年齡評估分值上限為5 分，學(xué)歷評估分值上限為10 分D. 投資者年齡評估分值上限為10 分，學(xué)歷評估分值上限為5 分

　　14. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評估中相關(guān)投資經(jīng)歷評估的說法，正確的是( )。

　　A. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為10分

　　B. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為20分

　　C. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為20分

　　D. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為10分

　　15. 在對股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行評估時，投資者應(yīng)當(dāng)提供( )的最近( )內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A. 相關(guān)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，1 年B. 相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字，2 年C. 加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章，3 年D. 加蓋相關(guān)證券公司財務(wù)專用章，6 個月

　　16. 股指期貨投資者同時提供本人年收入證明文件和近( )內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其( )作為投資者財務(wù)狀況評估得分。

　　A. 12 個月，之和B. 6 個月，平均C. 3 個月，最低分D. 1 個月，最高分

　　17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過( )的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。

　　A. 中國人民銀行B. 中國證監(jiān)會C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 中國金融期貨交易所