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期貨從業(yè)資格考試

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2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(二)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年6月19日] 【

  1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(),經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。

  A.風(fēng)險(xiǎn)說明書

  B.營業(yè)執(zhí)照

  C.公司章程

  D.公司資信證明

  2.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是()。

  A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

  B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易

  C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

  D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  3.下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是()。

  A.國家機(jī)關(guān)

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

  D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

  4.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所不得發(fā)布()。

  A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)

  B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

  C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

  D.價(jià)格預(yù)測信息

  5.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于()所有。

  A.期貨公司

  B.客戶

  C.期貨交易所

  D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

  6.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行()制度。

  A.混合操作

  B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

  C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

  D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

  7.期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.1個月

  C.2個月

  D.3個月

  8.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.20日

  B.1個月

  C.2個月

  D.3個月

  9.期貨公司變更法定代表人,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.20日

  B.1個月

  C.2個月

  D.6個月

  10.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()以上,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

  A.1個月;1個月

  B.1個月;2個月

  C.2個月;3個月

  D.3個月;3個月

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責(zé)編:jiaojiao95

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