11.未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的()。

　　A.責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　12.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　13.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　14.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是()。

　　A該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準

　　B該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

　　C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

　　D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

　　15.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是()。

　　A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

　　B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

　　C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

　　D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

　　16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告。

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　17.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有()

　　A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

　　B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

　　D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

　　18.某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()

　　A6000萬元

　　B6450萬元

　　C5550萬元

　　D5700萬元

　　19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()

　　A.責令公司限期整改

　　B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

　　C限制有關股東行使股東權利

　　D.責令有關股東限期轉讓股權

　　20.某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施()

　　A只須向中國證監(jiān)會派出機構書面報告

　　B只須向中國證監(jiān)會派出機構和董事會書面報告

　　C須向中國證監(jiān)會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

　　D無須提交書面報告