期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　51.關(guān)于客戶資料的管理，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()資料進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　A.客戶姓名或者名稱

　　B.內(nèi)部資金賬戶

　　C.期貨結(jié)算賬戶

　　D.交易編碼

　　52.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)()情況時，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

　　A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

　　B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

　　C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

　　53.期貨公司可以通過()措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

　　A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

　　B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

　　C.執(zhí)行開戶審核工作制度

　　D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

　　54.關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有()。

　　A.按照中國證監(jiān)會的標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險等級劃分

　　B.不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

　　C.完善客戶糾紛處理機(jī)制

　　D.開展投資者風(fēng)險教育

　　55.全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　A.內(nèi)容

　　B.格式

　　C.處理方式

　　D.處理日期

　　56.下列關(guān)于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，正確的是()。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　B.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

　　C.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名.且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于2名

　　57.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.暫停開戶

　　58.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時.應(yīng)當(dāng)向客戶()。

　　A.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

　　B.明示有無利益沖突

　　C.不得就市場行情做出確定性判斷

　　D.單方面突出提示損失的可能性

　　59.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的()進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.設(shè)立

　　B.變更

　　C.終止

　　D.日常經(jīng)營活動

　　60.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒有()。

　　A.批評

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　C.取消會員資格并公告

　　D.通過媒體公開譴責(zé)

　　期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD。2.ABCD。3.ABCD。4.BCD。5.ABCD。6.ABC。7.ABC。8.ABC。9.ABCD。10.ABCD。