期貨法律法規(guī)多項選擇題

　　1.關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和披露，()應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上披露和簽字。

　　A.結(jié)算負責人

　　B.制表人

　　C.財務(wù)負責人

　　D.首席風(fēng)險官

　　2.以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有()。

　　A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象。自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　3.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認可，對此，下列有關(guān)責任承擔的處理方式中正確的有()。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

　　4.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有()。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔保金的有價證券

　　5.期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述中，正確的有()。

　　A.不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準備金

　　B.可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

　　C.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，可以凍結(jié)、劃拔其結(jié)算準備金

　　D.不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　6.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的()。

　　A.期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所

　　B.客戶應(yīng)當直接向期貨交易所主張權(quán)利

　　C.客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

　　D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

　　7.依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.約見談話、責令參加培訓(xùn)

　　B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

　　C.書面警示、責令處分責任人員

　　D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　8.依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員對金融期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內(nèi)容包括()。

　　A.基本情況評估

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷評估

　　C.財務(wù)狀況評估

　　D.誠信狀況評估

　　9.按照中國期貨業(yè)協(xié)會《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有()。

　　A.告知客戶投訴的途徑、方法和程序

　　B.為客戶提供合理的投訴渠道

　　C.暫停為投訴客戶提供服務(wù)

　　D.告知客戶投訴程序.禁止客戶越級控訴

　　0.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》是依據(jù)()制定的。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《人民共和國證券法》

　　期貨法律法規(guī)多項選擇題

　　1.ABCD。2.BCD。4.ACD。4.BC。5.BCD。6.AD。7.ABCD。8.ABCD。9.AB。10.ABC。