期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

　　C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

　　D.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄

　　2.下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述中，正確的有()。

　　A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　C.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　D.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

　　3.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%

　　B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

　　C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.可回收性

　　B.分類

　　C.流動性

　　D.賬齡

　　6.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　A.凈資產(chǎn)不低于20億元

　　B.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　C.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　7.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

　　B.內(nèi)部控制制度

　　C.結(jié)算制度

　　D.合規(guī)檢查制度

　　8.期貨從業(yè)人員有()情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

　　A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

　　B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的

　　C.為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的

　　D.以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的

　　9.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，這主要表現(xiàn)在()。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　C.從業(yè)人員對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

　　10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。

　　A.以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制

　　B.根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間

　　C.按照其職責(zé)范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)

　　D.保護(hù)投資者合法利益

　　期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC。2.BD。3.AC。4.BCD。5.ABCD。6.BCD。7.ABD。8.ABCD。9.ABCD。10.CD。