期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以()。

　　A.由客戶單獨(dú)提出解決方案

　　B.提請期貨交易所調(diào)解處理

　　C.將客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉并做銷戶處理

　　D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

　　2.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的()。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　3.申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　4.以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。

　　A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

　　B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　5.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

　　6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的()。

　　A.予以警告

　　B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格

　　7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.注銷從業(yè)資格

　　B.責(zé)令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　8.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　D.參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　9.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)()制定的。

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　10.對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

　　期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　1.BD。2.ABCD。3.ABCD。4.ACD。5.ABCD。6.BD。7.BCD。8.ABC。9.BCD。10.ABCD。