多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職能

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.注冊資本及其構(gòu)成

　　D.對會員的紀(jì)律處分期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　3.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(　　)。

　　A.居間人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客戶的委托

　　C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　【答案】ACD

　　4.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　【答案】ABC

　　5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　【答案】ABD

　　6.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

　　A.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　【答案】AC

　　7.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會來

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　【答案】AD

　　8.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資基金

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.咨詢、培訓(xùn)

　　D.自營

　　【答案】BC

　　9.期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票交易

　　C.非自用不動產(chǎn)投資

　　D.間接參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　10.出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B.交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

　　C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D.某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　【答案】ABC

　　11.《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　【答案】ABCD

　　12.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

　　B.中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

　　D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

　　【答案】AC