1.期貨經(jīng)紀(jì)公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　【答案】A期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　2.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。

　　A.相互制約

　　B.相對獨(dú)立

　　C.齊全完備

　　D.分工負(fù)責(zé)

　　【答案】B

　　3.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會期貨部

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　4.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　【答案】B

　　5.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實(shí)際交納的保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　【答案】A

　　6.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由(　　)進(jìn)行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.所在機(jī)構(gòu)

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　7.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　【答案】A

　　8.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　【答案】C