單項(xiàng)選擇題期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由(　　)支付。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　【答案】C

　　2.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(　　)。

　　A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

　　【答案】C

　　3.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)起施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　【答案】A

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D.人事部門(mén)的鑒定材料

　　【答案】D

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話(huà)必須有(　　)。

　　A.錄音記錄

　　B.錄像記錄

　　C.書(shū)面記錄

　　D.五人以上參與

　　【答案】C

　　6.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)(　　)備案。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.上級(jí)主管部門(mén)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　【答案】A

　　7.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.上級(jí)主管部門(mén)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　【答案】D

　　8.每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)家商務(wù)部

　　C.該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　【答案】D

　　9.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

　　B.投資者

　　C.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　10.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有(　　)位具有期貨，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　【答案】B