1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

答案：A

2.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。

A應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

B應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

C應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

答案：B

(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

答案：ABC

3.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案：D

4.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

答案：BD

2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

答案：ACD

5.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是(　　)

A.凈資本不低于12億元

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

答案：ACD

(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是(　　)P109+12

A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

答案：ABC

6.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

(1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是(　　)

A.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效

C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰

D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

答案：C

(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是(　　)

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

答案：C