1.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.投資者投資決策自主

　　C.分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　答案為ABD。期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

　　2.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是()。

　　A.安全、穩(wěn)健

　　B.保障投資者合法權(quán)益

　　C.多元化

　　D.公平救助

　　答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

　　2010年吳某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

　　(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有()。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬(wàn)元為保證金。另?yè)?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開(kāi)戶存入的5000萬(wàn)元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。

　　(2)在上述案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有()。

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　答案為C。根據(jù)《期貨交易管理奈例》第71條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對(duì)期貨公司給予相應(yīng)處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。據(jù)此，本題正確答案為選項(xiàng)C。