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期貨從業(yè)資格考試

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2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習試題(十八)_第2頁

來源:華課網校  [2017年3月7日] 【

  單選題

  國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準決定的是( )。

  A、變更業(yè)務范圍

  B、變更注冊資本且調整股權結構

  C、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

  D、變更公司形式

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  【正確答案】 B

  【答案解析】 選項ACD需要在2個月內作出批準或者不批準的決定。

  單選題

  非會員單位只能通過期貨公司會員進行期貨交易,體現(xiàn)了期貨交易的( )特征。

  A、雙向交易

  B、場內集中競價

  C、杠桿機制

  D、合約標準化

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  【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查期貨交易的基本特征。期貨交易的基本特征可歸納為6個方面:(1)合約標準化;(2)場內集中競價交易;(3)保證金交易;(4)雙向交易;(5)對沖了結;(6)當日無負債結算。期貨交易必須在期貨交易所內進行,體現(xiàn)了期貨交易的交易集中化特征。

  多選題

  期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易,但不得( )。

  A、未經客戶委托擅自進行期貨交易

  B、不按照客戶委托內容進行期貨交易

  C、向客戶作獲利保證

  D、在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險

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  【正確答案】 ABCD

  【答案解析】 期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

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責編:jiaojiao95

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