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期貨從業(yè)資格考試

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2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題(十六)_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2017年3月3日] 【

  參考答案及解析:

  1、【答案】D

  【解析】下一交易日的有效報(bào)價(jià)應(yīng)介于29970×(1-4%)=28771.2(元/噸)和29970× (1+4%)=31168.8(元/噸)之間。

  2、【答案】C

  【解析】在期貨行情分析中,主要期貨價(jià)格包括開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)。開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的,以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

  3、【答案】D

  【解析】在每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約交易量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)。但在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約交易量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所釆取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算。

  4、【答案】A

  【解析】期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)價(jià)格、交易量和持倉量進(jìn)行分析。價(jià)格、交易量適用于所有金融市場(chǎng),而持倉量的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。在技術(shù)分析中,價(jià)格分析是核心,交易量和持倉量作為輔助分析內(nèi)容。

  5、【答案】C

  【解析】A項(xiàng)閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式;B項(xiàng)繪制K

  線圖的規(guī)則是:縱向代表價(jià)格,橫向代表時(shí)間,開盤價(jià)與收盤價(jià)形成一個(gè)矩形;D項(xiàng)竹線圖與K線圖組成要素完全一樣,其惟一差別是:最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段,開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示,收盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。

  6、【答案】D

  【解析】A項(xiàng)開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;B項(xiàng)收盤價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)格。

  7、【答案】B

  【解析】交易量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、小時(shí)、日、周、月和年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析。

  8、【答案】B

  【解析】交易量和持倉量的變動(dòng)有以下關(guān)系:①只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉量才會(huì)增加,同時(shí)交易量增加;②當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手),持倉量不變,但交易量增加;③當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時(shí),持倉量下降,交易量增加。

  9、【答案】A

  【解柝】B項(xiàng)如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌,則表明在價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者很少,這種情況表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市;C項(xiàng)如果量?jī)r(jià)分離,一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市;D項(xiàng)交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)分析是不同的。

  10、【答案】B。

  【解析】未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

  11、【答案】D。

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

  12、【答案】A。

  【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

  13、【答案】C。

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

  14、【答案】B

  15、【答案】A

  16、【答案】D

  17、【答案】A

  18、【答案】C

  19、【答案】A

  20、【答案】C

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責(zé)編:jiaojiao95

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