判斷是非題

　　1.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見，其中，推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()

　　2.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。()

　　3.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

　　4.自取得任職資格之日起15個工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。()

　　5.機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。()

　　6.期貨公司首席風險官提出辭職的，應(yīng)當向期貨公司董事會提出申請，并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。()

　　7.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣5億元。()

　　8.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。()

　　9.證券公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

　　10.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

　　判斷題答案

　　1.√

　　2.×【解析】推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　3.×【解析】申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。

　　4.×【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理岫并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機才勾認可的除外。

　　5.√

　　6.×【解析】首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　7.×【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元。

　　8.√

　　9.×【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條第2款規(guī)定，證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　10.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第15條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;不得代理客戶從事期貨交易。