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期貨從業(yè)資格考試

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2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)(一)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年1月20日] 【

  期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?()

  A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果

  B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果

  C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

  D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

  答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果;②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;③擅離職守,造成嚴(yán)重后果;④l年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà);⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

責(zé)編:jiaojiao95

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