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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題(十三)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年1月5日] 【

  1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。()

  2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。()

  3.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。()

  4.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。()

  5.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。()

  6.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。()

  7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從輕處罰。()

  8.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

  9.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物,索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪,構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。()

  10.“交割”是指期貨合約到期時(shí),根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。

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責(zé)編:jiaojiao95

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