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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題(十二)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年1月4日] 【

  1.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()

  2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,進而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

  3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。()

  4.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是公司法人。()

  5.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。()

  6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加人期貨業(yè)協(xié)會,期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的,無需繳納會員費。()

  7.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

  8.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動與證監(jiān)會無關(guān)。()

  9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。()

  10.期貨公司涉及重大訴訟時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。()

  答案:

  1.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  2.【答案】B

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

  3.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

  4.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。

  5.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

  6.【答案】B

  【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。

  7.【答案】A

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  8.【答案】B

  【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

  9.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

  10.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

責編:jiaojiao95

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