B期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任

　　C客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

　　D期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　9.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費和稅款外，嚴禁劃轉(zhuǎn)其它

　　B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　D.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

　　答案：ACD

　　10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.全面結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　答案：ABD　　11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

　　B.應由期貨公司承擔責任

　　C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

　　D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

　　答案：BCD

　　12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元�？蛻粢蚩捎觅Y金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬元

　　B.2700萬元

　　C.2900萬元

　　D.2100萬元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權益總額

　　C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

　　答案：B