期貨法律法規(guī)多項選擇題

　　1.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的;(　　)。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

　　2.因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應(yīng)當遵循的重要原則是(　　)。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過錯責任原則

　　C.責任自負原則

　　D.公平責任原則

　　3.國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，(　　)。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑

　　D.情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑

　　4.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開會員大會

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　5.關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是(　　)。

　　A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

　　B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔

　　C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

　　D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔

　　6.交割倉庫的法定義務(wù)包括(　　)。

　　A.貨物驗收義務(wù)

　　B.妥善保管義務(wù)

　　C.申請交割義務(wù)

　　D.貨物交付義務(wù)

　　7.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列(　　)措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　C.依法停止該會員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　8.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

　　B.客戶可直接起訴期貨交易所

　　C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

　　D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

　　9.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

　　B.如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失

　　C.該交易無效

　　D.如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

　　10.關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

　　B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

　　C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

　　D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

　　11.期貨公司有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　12.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　13.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下(　　)行為。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　14.證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(　　)。

　　A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

　　15.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取(　　)措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響

　　D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　16.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當提交的申請材料的是(　　)。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　17.期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當按照(　　)采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.賬齡

　　B.核算的具體內(nèi)容

　　C.流動性

　　D.可回收性

　　18.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括(　　)。

　　A.警告

　　B.公開通報批評

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　19.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的(　　)。

　　A.財務(wù)狀況

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.投資目標

　　D.家庭狀況

　　20.除(　　)外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

　　B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

　　C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

　　D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

　　期貨從業(yè)資格考試參考答案與解析

　　1.【答案】AC

　　【解析】《刑法》第一百八十二條第(一)項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　2.【答案】AB

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系 確定責任的承擔。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。

　　3.【答案】AD

　　【解 析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪 用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有 金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公 務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六 條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù); (三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所 章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　5.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

　　6.【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。

　　7.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

　　8.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

　　9.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易�？蛻魧�交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

　　10.【答案】ABC

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨 交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的， 由期貨公司承擔舉證責任。

　　11.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責 任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情 況;(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況;(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對 離任人員進行離任審計;(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。

　　13.【答案】AD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù); (二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

　　17.【答案】AB

　　【解析】期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

　　18.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下 列紀律處分：(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資 格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè) 行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資 的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　20.【答案】ACD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： (一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。