期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題

　　1.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

　　2.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更法定代表人申請(qǐng)書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　4.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(　　)。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強(qiáng)化制衡

　　D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　5.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.由客戶自行承擔(dān)

　　B.由客戶承擔(dān)主要損失

　　C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

　　6.下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是(　　)。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　7.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有(　　)。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　8.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　10.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有(　　)。

　　A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

　　11.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下(　　)因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

　　A.各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

　　B.各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小

　　C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

　　D.過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

　　12.期貨侵權(quán)糾紛可由下列(　　)法院管轄。

　　A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

　　B.原告住所地人民法院

　　C.被告住所地人民法院

　　D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

　　13.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是(　　)

　　A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

　　B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

　　C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

　　D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

　　14.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則(　　)。

　　A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

　　B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

　　C.甲可以要求乙支付從事居問活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

　　D.甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

　　15.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是(　　)。

　　A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

　　C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　16.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過錯(cuò)責(zé)任原則

　　C.責(zé)任自負(fù)原則

　　D.公平責(zé)任原則

　　17.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列(　　)情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

　　A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

　　B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

　　D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

　　18.對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列(　　)規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。

　　A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

　　B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

　　C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

　　D.沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易

　　19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說法正確的是(　　)。

　　A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

　　20.期貨公司的下列(　　)行為無(wú)效。

　　A.私下對(duì)沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉(cāng)行為

　　D.與客戶對(duì)賭行為

　　期貨從業(yè)資格考試參考答案與解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。、

　　2.【答案】AB

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　3.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申 請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明; (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　5.【答案】CD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　6.【答案】AC

　　【解析】違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　7.【答案】AC

　　【解 析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除�？蛻� 保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人 “應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

　　8.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　9.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

　　10.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其 近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單 位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三 項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

　　11.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　12.【答案】ACD

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛 案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán) 結(jié)果發(fā)生地。

　　13.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的 期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以 由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵 權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

　　14.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。

　　15.【答案】ABD

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體 資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項(xiàng)中，李某為限制民事行為能力 人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　16.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī) 定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙 方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　17.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題 的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易 指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　18.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。

　　19.【答案】ACD

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能 提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　20.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。