期貨從業(yè)資格考試多選選擇題

　　1.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

　　C.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

　　D.建立動態(tài)的資本補足機制

　　2.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的(　　)負責(zé)。

　　A.合法性

　　B.真實性

　　C.完整性

　　D.準(zhǔn)確性

　　3.期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.帳齡

　　D.可回收性

　　4.期貨公司可以采取以下(　　)形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　B.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　C.按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表

　　D.按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

　　5.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的(　　)的基本要求和規(guī)定。

　　A.職業(yè)品德

　　B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　C.職業(yè)責(zé)任

　　D.專業(yè)勝任能力

　　6.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保守國家秘密

　　B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密

　　C.保守投資者的商業(yè)秘密

　　D.保守投資者的個人隱私

　　7.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行(　　)，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A.指導(dǎo)

　　B.鼓勵

　　C.支持

　　D.監(jiān)督

　　8.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額

　　B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　9.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　10.甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證和財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.對甲判處罰金

　　B.對甲的直接負責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.對甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.對甲給予警告處分

　　期貨法律法規(guī)考試參考答案與解析

　　1.【答案】ACD

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.【答案】AB

　　【解析】會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。

　　3.【答案】ABCD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私。

　　7.【答案】ACD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　8.【答案】BCD

　　【解 析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(一)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資 者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);(二)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快 給予答復(fù);(三)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。