期貨從業(yè)資格考試多選選擇題

　　1.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

　　B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

　　C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

　　D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。

　　2.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有(　　)。

　　A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　　3.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.經(jīng)營計劃

　　B.公司章程草案

　　C.設立期貨公司申請書

　　D.發(fā)起人名單及其審計報告

　　4.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更注冊資本申請書

　　B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

　　C.變更注冊資本的詳細方案

　　D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

　　5.期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.終止營業(yè)部申請書

　　B.擬終止營業(yè)部的決議文件

　　C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　6.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行(　　)和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結算

　　B.統(tǒng)一風險管理

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財務管理

　　7.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有(　　)。

　　A.變更名稱、公司章程

　　B.作出終止業(yè)務等重大決議

　　C.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

　　D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

　　8.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　　)。

　　A.申請期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

　　D.期貨公司的設立

　　9.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　10.期貨從業(yè)人員受到(　　)的監(jiān)督。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　期貨法律法規(guī)考試參考答案與解析

　　1.【答案】AB

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。

　　3.【答案】ABCD

　　【解 析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期 貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　4.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申 請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五) 模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　5.【答案】ABCD

　　【解 析】期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出 機構提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情 況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。