期貨從業(yè)資格考試綜合題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)或多項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1、期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問(wèn)：

　　1、若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.5萬(wàn)元

　　B.9萬(wàn)元

　　C.8.1萬(wàn)元

　　D.6.4萬(wàn)元

　　2、若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.45萬(wàn)元

　　C.40萬(wàn)元

　　D.46萬(wàn)元

　　3、若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.450萬(wàn)元

　　C.402萬(wàn)元

　　D.400萬(wàn)元

　　4、如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　5、如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(　　)補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　   A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

　　6、戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問(wèn)題

　　6、根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是(　　)

　　A.國(guó)債

　　B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　7、由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

　　A.罰款

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.沒(méi)收違法所得

　　8、吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　8、吳某可以向(　　)提起訴訟。

　　A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

　　C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

　　9、按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為(　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

　　10、司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　期貨從業(yè)考試參考答案及解析：

　　1、【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償。因此，甲可以得到9萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

　　2、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為46萬(wàn)元。

　　3、【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為402萬(wàn)元。

　　4、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

　　5、【答案】B

　　【解析】對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】ABCD

　　8、【答案】A

　　9、【答案】C

　　10、【答案】B