1.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。

　　A期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

　　D期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

　　答案：A　

       2.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向(　　)報告。

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　3.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)

　　A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

　　答案：A

　　　4.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題

　　(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，無須通知股東

　　D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　答案：AB

　　(2)對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)

　　A.期貨公司書面通知全體股東

　　B.期貨公司口頭通知全體控股股東

　　C.期貨公司在股東會上予以報告

　　D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　答案：A

　　5.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)

　　A.挪用客戶保證金

　　B.未能有限控制投資風(fēng)險

　　C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　D.為股東提供融資

　　答案：CD

　　6.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52

　　A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

　　B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

　　答案：C

　　小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52+53

　　A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

　　D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

　　答案：ACD　

        7.2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(　　)

　　A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

　　B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

　　答案：BCD

　　某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題

　　8、下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(　　)

　　A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

　　C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

　　D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告

　　答案：CD

　　9、因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說法正確的是(　　)

　　A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

　　B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因?yàn)樵�向總�?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　答案：AB

　  10.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

　　交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)�變質(zhì)，無法使用，根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題

　　(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

　　C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　D要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：C

　　(2)對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向(　　)主張權(quán)利

　　A期貨公司

　　B中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C交割倉庫

　　D期貨交易所

　　答案：CD