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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》備考單選題練習(12)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年8月27日] 【
  1.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

  2.【答案】D

  【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構條的規(guī)定,建立、健全各。項規(guī)章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責:(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約,安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

  3.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,申請設立期貨公司,應當符合《人民共和國公司法》條的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

  4.【答案】ABD

  【解析】C項中,變更5%以上的股權才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  5.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定,期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

  6.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

  7.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定,實行會員分級結算制度的期貨交易所,應當向結算會員收取結算擔保金。

  8.【答案】D

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

  9.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要,設立期貨投資者保障基金。

  10.【答案】A

  【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定,期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

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責編:daibenhua

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