期貨從業(yè)資格考試試題

　　1.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

　　2.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)(　　)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大常委會(huì)

　　C.全國人民代表大會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　4.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行(　　)。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　5.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。(　　)

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　6.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是(　　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　7.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近(　　)年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)(　　)至少召開一次會(huì)議。

　　A.每一個(gè)月

　　B.每三個(gè)月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　9.期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　10.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處(　　)元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　D.15;20

　　期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題答案

　　1.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

　　2.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　  3.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　4.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　5.【答案】C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　6.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　7.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　8.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

　　9.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　10.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。