期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》單選

　　1.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額(　　)規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是(　　)。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.凈資產(chǎn)總額

　　D.可回收性

　　3.除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)同意。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　4.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　5.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.1500萬

　　B.3000萬

　　C.4500萬

　　D.5000萬

　　期貨從業(yè)資格考試試題答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。

　　3.【答案】A

　　【解析】除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。

　　4.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項。

　　5.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。

　　期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》單選

　　6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)(　　)的合法權(quán)益。

　　A.國家

　　B.投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　7.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格(　　)。

　　A.3個月至6個月

　　B.6個月至12個月

　　C.1年

　　D.2年

　　8.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(　　)拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　9.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(　　)。

　　A.申訴

　　B.反映

　　C.上訪

　　D.申請復(fù)議

　　10.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　期貨從業(yè)資格考試試題答案

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。