判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。(　　)

　　2.期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。(　　)

　　3.期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業(yè)務的證券公司和客戶。(　　)

　　4.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。(　　)

　　5.證券公司申請介紹業(yè)務資格，諍資本不低于10億元。(　　)

　　6.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為特別結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。(　　)

　　7.只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。(　　)

　　8.全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。(　　)

　　9.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。(　　)

　　10.未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業(yè)務的，構成擅自設立金融機構罪。(　　)

　　判斷是非題答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

　　3.【答案】B

　　【解 析】證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間 的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。

　　4.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

　　5.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。

　　10.【答案】B

　　【解析】該行為構成非法經營罪。