1.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)

　　A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

　　B.從事期貨自營業(yè)務

　　C.未能有限控制投資風險

　　D.挪用客戶保證金

　　答案：BD

　　2.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是(　　)P28+9+13

　　A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

　　B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納

　　C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

　　D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調(diào)整

　　答案：AD

　　3.張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是(　　)

　　A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

　　B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

　　C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

　　D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

　　答案：B

　　4.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果(　　)P144+53

　　A有效

　　B有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷

　　C效率待定，如果甲追人，則有效

　　D無效

　　答案：D

　　(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(　　)P141+30

　　A完全由甲承擔

　　B完全由期貨公司承擔

　　C甲、期貨公司各承擔一部分

　　D期貨交易所承擔一部分

　　答案：A

　　5.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。

　　(1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是(　　)P+26

　　A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

　　B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人，合同有效

　　C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

　　D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追人，合同有效

　　答案：C

　　(2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述，正確的是(　　)P138+12

　　A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償

　　B補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償

　　D營業(yè)部屬非法人機構(gòu)，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔

　　答案：D

　　6.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設(shè)計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

　　A應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

　　C應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

　　D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

　　答案：ABC

　　7.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　8.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.質(zhì)押有效，A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　D.質(zhì)押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　B該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　C.A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　D.A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

　　答案：ACD

　　9.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應當滿足的條件是(　　)P108+5

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.配備必要的業(yè)務人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

　　D.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，下列關(guān)于委托的說法正確的是(　　)P109+12

　　A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　C.甲公司可以接受與其屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托

　　D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　答案：ABC

　　10.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　(1)下列關(guān)于期貨交易風險說明書的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

　　B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同無效

　　C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

　　D.經(jīng)辦人應當被開除

　　答案：C

　　(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任的表述，正確的是(　　)P139+16

　　A.由乙期貨公司承擔

　　B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

　　C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

　　D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

　　答案：C